第 7 章 项目立项管理项目立项管理是对拟实施项目的技术先进性、经济合理性、实施可能性、社会价值等进行全面科学分析为项目决策提供客观依据的技术经济研究活动核心流程包括项目建议与立项申请、项目可行性研究、项目评估与决策三个核心阶段。其中详细可行性研究是不可缺少的关键环节小项目可直接开展详细可行性研究升级改造项目需做初步和详细研究。7.1 项目建议与立项申请7.1.1 立项申请概念立项申请又称项目建议书是项目建设单位向上级主管部门提交的框架性总体设想文件相当于项目的 “敲门砖”。它基于国家 / 地方规划、产业政策、市场需求、组织战略等背景提出是国家或上级主管部门选择项目的依据也是后续可行性研究的基础。涉及外资的项目需在项目建议书批准后再开展后续工作。7.1.2 项目建议书核心内容项目建议书无需详细论证核心包含 4 大内容聚焦 “为什么要做” 和 “初步怎么做”项目的必要性说明项目建设的背景如政策要求、市场缺口、组织发展需求项目的市场预测分析市场规模、需求趋势、竞争情况等项目预期成果的市场预测预估产品 / 服务的市场接受度、销量、盈利潜力项目建设必需的条件简述所需的资源、技术、场地、政策等基础条件。7.2 项目可行性研究可行性研究是项目建议书批准后对项目技术、经济、社会、运行环境等方面进行全面调查分析论证项目是否可行的综合性方法具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点核心是判断项目 “值得做、能做到”。7.2.1 可行性研究的内容可行性研究需从 5 个核心维度展开覆盖 “技术能不能成、经济划不划算、社会有没有价值、环境能不能撑、其他有没有风险”1. 技术可行性分析判断 “在现有技术条件下项目能不能实现”核心考虑 4 大因素开发风险给定时间和限制能否设计出符合目标的系统实现必需的功能和性能人力资源有效性能否组建技术团队是否存在人员不足、技能欠缺的问题能否通过招聘或培训解决技术能力可能性现有技术或发展趋势是否支持项目开发是否有配套的开发环境、平台和工具物资产品可用性是否有可用的设备、材料或可行的替代产品。技术可行性直接决定项目方向一旦评估错误可能导致项目根本失败比如用不成熟的技术开发核心功能。2. 经济可行性分析判断 “项目投资划不划算”核心是收支分析和效益评估支出分析分为一次性支出和非一次性支出一次性支出“一锤子买卖” 的费用如开发费、培训费、差旅费、初始数据录入费、设备购置费非一次性支出持续产生的费用如软硬件租金、人员工资福利、水电杂费、消耗品支出收益分析分为直接收益、间接收益和其他收益直接收益项目带来的直接经济收入如销售产品 / 服务的收入间接收益间接节省的成本或提升的效益如运营效率提升导致的成本降低其他收益如知识产权、软件著作权等无形资产核心评估指标收益投资比投入产出比、投资回收期多久能收回成本敏感性分析关键因素如设备价格、系统负荷变化时对收支和收益的影响估计。3. 社会效益可行性分析判断项目对组织内部和社会发展的非经济价值尤其公共服务类项目需重点关注对组织内部品牌效益提升组织知名度和正向形象竞争力效益增强行业内竞争优势技术创新效益攻克技术难点积累技术能力助力产品 / 服务创新人员提升收益锻炼团队提升人员技能培育骨干管理提升效益融合项目管理与组织管理提升整体管理水平对社会发展公共效益信息惠民、知识普及、居民健康等文化效益助力精神文明建设、网络文明环境效益保护自然资源或生态环境社会责任感效益履行组织社会责任与义务其他收益如提升国防能力、保障国家 / 社会安全。4. 运行环境可行性分析信息系统项目的成功离不开落地后的运行环境支撑核心评估 “项目交付后能不能顺利运行”评估维度用户的管理体制、规章制度、工作习惯、人员素质包括心理承受能力、接受新知识的积极性、数据资源积累、基础软硬件平台特殊情况若运行环境需要新建需评估 “能否建立该环境” 及 “建立所需的工作”并将这些工作纳入项目计划。5. 其他方面的可行性分析法律可行性涉及合同责任、知识产权、软件版权等比如能否购置开发环境和工具的版权政策可行性符合国家 / 地方的相关政策要求环境影响项目实施对社会环境、自然环境的潜在影响正面或负面。7.2.2 初步可行性研究初步可行性研究是详细可行性研究的 “前奏”相当于 “预评估”避免盲目开展复杂且耗时的详细研究1. 核心定义在市场 / 客户调查后对项目进行初步评估判断是否值得开展详细可行性研究核心衡量 3 点项目前途是否有继续深入调查的价值关键技术与核心问题初步识别核心技术和关键问题判断是否需要解决辅助研究必要性判断是否需要开展辅助研究以解决核心问题是否具备技术、实验、人力支持。2. 辅助研究的目的和作用辅助研究是针对项目某一个或几个方面的专项研究不能替代全面可行性研究核心分类包括市场研究预测市场需求和市场渗透情况配件和投入物资研究评估配件 / 物资的可获得性和价格趋势试验室和中间工厂试验验证配件适用性和设计方案可行性网络物理布局设计规模的经济性研究分析最具经济性的开发规模设备选择研究针对设备来源分散、成本差异大的项目评估设备选型对项目的影响。辅助研究的费用需纳入项目可行性研究总费用目的是节省后续详细研究的成本。3. 初步可行性研究的作用核心回答 6 个关键问题形成初步可行性研究报告可作为决策参考或详细研究的基础项目投资建设是否必要项目建设周期是否合理可接受所需人力、财力资源是否可接受项目功能和目标是否可实现经济效益、社会效益是否有保障项目在经济、技术上是否合理。4. 初步可行性研究的主要内容与详细可行性研究核心内容一致但研究深度和资源占有量更浅核心包括需求与市场预测客户需求分析、销售量 / 价格初步预测设备与资源投入分析从需求到运营的全流程设备、材料投入空间布局网络规划、物理布局方案选择项目设计总体规划、信息系统设计、设备计划、网络工程规划项目进度安排整体周期、里程碑阶段划分项目投资与成本估算投资估算、成本估算、资金渠道及初步筹集方案。7.2.3 详细可行性研究详细可行性研究是项目决策前的 “核心论证环节”需全面、系统、详尽地分析项目各方面最终形成的报告是项目评估和决策的直接依据。1. 详细可行性研究的依据开展研究需有明确的基础支撑核心依据包括国家 / 地区的长期规划、政策、法律、法规项目主管部门对项目的批复文件项目建议书或批准后的意向性协议组织信息化规划和标准市场调研分析报告技术、产品或工具的相关资料。2. 详细可行性研究的原则科学性原则用科学方法收集真实可靠的数据技术和经济决策有科学依据客观性原则从实际出发、实事求是排除主观臆断结论是分析研究的自然结果公正性原则站在公正立场兼顾各方利益优先考虑国家和人民利益不偏袒任何单位或个人。3. 详细可行性研究的方法投资估算法估算项目总投资固定资金 流动资金精度随阶段提升初步研究阶段 ±20%详细研究阶段 ±10%设计开发阶段 ±5%增量净效益法有无比较法对比 “有项目” 和 “无项目” 的成本 / 效益计算差额增量成本 / 效益比传统 “前后比较法” 更科学避免夸大或低估项目效益。4. 详细可行性研究的核心内容覆盖项目全流程核心包括 7 大模块市场需求预测估算项目产出的需求量分析市场构成、竞争情况、需求弹性等是可行性研究的基础部件和投入的选择供应分析配件 / 投入的分类、选择、特点和需求量信息系统架构及技术方案确定选择 “适宜技术”评估技术的先进性、实用性、可靠性、连锁效果和危害性确定系统架构和建设技术方案技术与设备选择评估可选技术确定设备最佳组合在满足功能需求的前提下控制设备费用网络物理布局设计考虑场地电气特性、网络基础设施、新技术发展等投资、成本估算与资金筹措投资费用固定资本建设、装备、筹建、咨询、利息、培训等 流动资金应收账款、存货、现金等- 短期负债应付账款资金筹措明确资金来源自有资金、贷款及比例通常自筹与贷款各半稳妥可灵活调整项目成本分为研发成本、行政管理费、销售与分销费用、财务费用和折旧用于计算盈亏和财务评价财务报表编制现金流动表、净收入报表、预计资产负债表经济评价及综合分析组织经济评价用静态投资收益率、投资回收期或动态净现值、内部收益率方法评估项目盈利性国民经济评价从国家视角评估项目对国民经济的贡献考虑间接影响采用社会价格和社会贴现率综合分析评估项目环境适应性和对社会的全面影响。5. 详细可行性研究报告结构报告结构随项目规模和性质调整核心目录包括项目背景项目名称、承担单位、主管部门、可行性研究依据和内容等可行性研究的结论项目目标、规模、技术方案概述、建设进度、投资估算、资金筹措、财务 / 经济评价、综合结论项目提出的技术背景相关规划、业务需求原因和必要性项目的技术发展现状国内外技术历史、现状和趋势市场情况调查分析产品用途、市场调研、替代产品调研、市场预测客户现行系统调查客户资源、现有系统功能 / 性能、客户需求项目总体目标目标、范围、规模、结构、技术方案原则和特点、关键技术与核心问题项目实施进度计划阶段划分、进度安排、里程碑项目投资估算总投资概算、资金筹措方案、投资使用计划项目组人员组成组织形式、人员构成、培训计划项目风险技术风险、需求不确定性风险、不可预见因素经济效益预测社会效益分析与评价可行性研究报告结论立项建议、修改意见、不可行项目的处理意见、争议问题结论附件。7.3 项目评估与决策项目评估是第三方国家、银行或相关机构对项目可行性研究报告的 “把关环节”核心是验证可行性研究的可靠性、真实性和客观性为决策提供科学依据最终产出项目评估报告。7.3.1 评估依据项目建议书及其批准文件项目可行性研究报告组织的申请报告及主管部门初审意见项目关键建设条件和工程的协议文件其他必需文件和资料。7.3.2 评估程序项目评估需按规范流程开展确保结果公正准确成立评估小组分工明确制定评估计划目的、内容、方法、进度开展调查研究收集数据核查可行性研究报告数据的可靠性补充必要资料分析与评估按评估内容对项目进行技术经济分析编写、讨论、修改评估报告召开专家论证会评估报告定稿并发布。7.3.3 项目评估的核心内容评估覆盖项目全维度核心包括项目与组织概况评估项目建设的必要性评估是否符合政策、规划、市场需求和组织发展要求项目建设规模评估资源、配件、燃料及公用设施条件评估网络物理布局条件和方案评估技术和设备方案评估信息安全评估安装工程标准评估是否符合国家规定和先进合理实施进度评估工期、进度安排、试运行和系统转换方案是否合理项目组织、劳动定员和人员培训计划评估投资估算和资金筹措评估估算方法、数据、参数是否正确资金来源是否正当落实项目的财务效益评估基础数据、效益指标计算是否可靠推荐方案是否最优国民经济效益评估费用和效益范围及数值调整是否正确社会效益评估对社会经济发展、就业、科技 / 管理水平提升的影响项目风险评估盈亏平衡分析、敏感性分析、风险因素及处置方案。7.3.4 项目评估报告内容大纲项目概况项目基本情况、综合评估结论是否批准 / 可否贷款详细评估意见各评估维度的具体分析和结论总结和建议存在的重大问题、潜在风险、具体建议。